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证券营业部负责人岂可遥控办公证监会发函提示券商加强分支机构管控

发布时间:2021-01-07 23:23:15 阅读: 来源:聚乙烯冷缠带厂家

⊙记者 王晓宇 ○编辑 孙放

证监会机构部于近期向各证券公司下发《关于对联讯证券有关问题进行通报的函》(下称“通报”)。通报显示,联讯证券对分支机构缺乏管控,广东证监局已采取相关监管措施。业内人士指出,联讯证券存在的问题在行业中其实较为普遍,监管希望各券商能加以重视,并加强对分支机构的合规管理。

细看通报,联讯证券浙江嘉兴竹园路营业部于2017年9月取得经营证券业务许可证,由杭州分公司管理。该营业部开业时,联讯证券指派经纪业务总部人员何某兼任该营业部负责人。但何某长期在总部工作,日常主要通过OA、微信、电话等非现场方式办公,其直到今年8月才在营业部专职担任负责人。

通报还披露,未与联讯证券签订劳动合同,也未在证券业协会执业注册的张某,竟被联讯证券以试用名义引入竹园路营业部的筹建活动中。营业部开业后,还允许张某使用营业部办公室、与何某及营业部员工沟通商议营业部日常运营管理事项,对外形成张某系营业部实际负责人的印象。

监管部门认为,联讯证券这两名员工的行为违反了《证券公司内部控制指引》《证券公司分支机构监管规定》等多个规定。

上海某券商合规部门人士对记者表示,今年以来,监管对多家券商营业部及其旗下经纪人等作了处罚。主要还是因为分支机构通常远离券商总部,合规意识薄弱,所以在内部控制上并不规范。

华南某券商资深合规人士指出,联讯证券被通报的违规行为并非这家公司独有。事实上,在证券公司新设营业部时,尤其是在过去3年营业部大扩张的阶段,各家证券公司都存在或多或少的类似问题。

而根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第十四条规定,要取得分支机构负责人任职资格需具备以下三个条件:一是从事证券工作三年以上或经济工作五年以上;二是具有证券从业资格;三是具有大学本科以上学历或取得学士以上学位。

前述华南券商合规人士分析道,在人才集中的一二线城市,符合上述任职条件的分支机构负责人并不难觅,然而,在三四五线城市,找到合适的人却并不容易。为尽快布点,券商在暂时找不到符合申报条件的营业部负责人时,会选择让总部员工临时兼职、异地办公来解决问题。但异地办公无法做到勤勉尽责,可能影响正常履职。

据不完全统计,今年以来,证监会及派出机构对超过30家券商及旗下营业部开出了逾40张罚单。从通报的违规行为看,除了分支机构管控存在问题外,私下接受客户委托买卖证券、证券从业人员在职期间违规买卖股票、违规为客户融资提供便利等也是券商分支机构的违规高发区。

因此,通报要求各券商引以为戒,提高内部管理水平,从三方面做好分支机构与从业人员管理工作:一是加强分支机构管控,要求分支机构的数量、地理分布、管理层级应与公司内部控制水平相匹配。证券公司分支机构负责人应勤勉尽职,不存在不当兼职、异地履职等。二是进一步加强从业人员管理。三是完善营业部场所信息公示,加强投资者教育。

(责任编辑:何一华 HN110)

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